中国证监会拟发布新规 进步中介机构公司债事务执业质量

中国证监会拟发布新规 进步中介机构公司债事务执业质量
中新社北京11月18日电 (记者 陈康亮)我国证监会18日发布音讯称，近来，证监会研讨制订了《关于注册制下进步中介组织公司债券事务执业质量的辅导定见(征求定见稿)》(下称《辅导定见》)，现揭露征求定见。\n\n　　证监会相关负责人表明，此举旨在深化公司债券发行注册制变革，推进交易所债券商场高质量开展，加强债券中介组织全流程执业标准，催促中介组织实在承担起“看门人”职责效果。\n\n　　近年来，我国境内信誉债商场增速较快，已成为全球第二大商场，跟着经济下行压力加大和开展形式转型，债券商场正由“量的扩张”转向“量质偏重”的开展新阶段。\n\n　　据介绍，《辅导定见》提出了强化证券公司债券事务执业标准、提高证券服务组织执业质量、强化质控、廉洁要求和投资者维护、依法加强监管、完善立体追责系统等5个方面共14条办法。\n\n\n　　其间，关于强化证券公司债券事务执业标准，主要内容包含：一是清晰主承销商应构建以发行人质量为导向的尽职查询系统，充沛把握发行人运营、财务状况和偿债才能，引导发行人合理规划融资结构，实在防备高杠杆过度融资。二是杰出主承销商催促发行人提高信息发表质量职责，对影响偿债才能和投资者权益的重要事项进行全面剖析和充沛发表。三是对承销组织发行配售环节提出清晰要求，包含不得许诺发行价格或利率、不得将发行价格或利率与承销费用挂钩、标准簿记建档进程和强化投资者恰当性办理等。\n\n　　此外，《辅导定见》还提出，完善立体追责系统。安身压实中介组织职责，坚持发行人、中介组织一体追责。严肃查处中介组织及其职责人未勤勉尽责，依法打击“结构化”发债和返费等承销环节违法违规行为，标准商场秩序。一起，推进行政追责和司法追责的高效联动，强化综合执法震撼。\n\n　　上述负责人表明，下一步，证监会将仔细研讨吸纳各方的定见主张，赶快推进《辅导定见》的发布施行，实在提高中介组织执业质量，为交易所债券商场继续健康开展奠定根底，不断提高服务实体经济才能。(完) 【修改:程春雨】